作者:楊永春  張從果

［摘要］: 區(qū)域發(fā)展的實(shí)質(zhì)是在經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和積累以及結(jié)構(gòu)不斷升級的基礎(chǔ)上, 社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、生態(tài) 諸系統(tǒng)的不斷協(xié)同, 以實(shí)現(xiàn)區(qū)域系統(tǒng)的自組織效應(yīng)、協(xié)調(diào)性機(jī)制和持續(xù)演化過程, 也是在不同程度上突破原有世界社會(huì)經(jīng)濟(jì)層次體系的過程。因此, 如何發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢, 克服后發(fā)劣勢是落后地區(qū)發(fā)展的關(guān)鍵, 也是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。由于后發(fā)優(yōu)勢具有動(dòng)態(tài)性、層次性、潛在性、跳躍性、全方位性、創(chuàng)新性等特點(diǎn), 因此, 落后地區(qū)具有學(xué)習(xí)、模仿、推動(dòng)、開發(fā)的發(fā)展優(yōu)勢, 但也存在基礎(chǔ)發(fā)展條件不平等、發(fā)展階段難以逾越、發(fā)展任務(wù)繁重、內(nèi)外部系統(tǒng)難以整合、內(nèi)涵式發(fā)展機(jī)制難以建立等后發(fā)劣勢。

 

［關(guān)鍵詞］: 落后地區(qū)；后發(fā)優(yōu)勢；后發(fā)劣勢

世界各國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中一個(gè)帶有普遍性的問題就是區(qū)域差異問題。由于各地區(qū)自然條件、歷史發(fā)展基礎(chǔ)等條件的差異, 表現(xiàn)出地區(qū)發(fā)展水平、發(fā)展速度和發(fā)展階段的不同, 即存在著區(qū)域發(fā)展不平衡的問題, 在空間上呈現(xiàn)出先發(fā)地區(qū)與后發(fā)地區(qū)并存的格局。所謂“后發(fā)優(yōu)勢”是指兩個(gè)國家, 假定其中之一是率先從事生產(chǎn)某種要素密集型產(chǎn)品的先驅(qū)國, 另一個(gè)是落后地區(qū), 落后地區(qū)雖然起步較晚, 但當(dāng)它開始生產(chǎn)時(shí), 很可能模仿先驅(qū)國生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程, 進(jìn)行更經(jīng)濟(jì)合理的生產(chǎn), 更易于降低生產(chǎn)成本, 從而其在該類產(chǎn)品生產(chǎn)中獲得了比較優(yōu)勢, 迅速實(shí)現(xiàn)追趕先驅(qū)國的目標(biāo)。在發(fā)展理論中, 落后地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢主要是指由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的規(guī)律性產(chǎn)生的可模仿性①。因此, 后發(fā)優(yōu)勢是由于后發(fā)所帶來的先發(fā)國家和地區(qū)所不具備的比較優(yōu)勢②。后發(fā)優(yōu)勢可以分為狹義和廣義兩種類型。廣義的后發(fā)優(yōu)勢是指把技術(shù)- 經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國家或地區(qū)因“相對后進(jìn)性”而潛在的全部有利條件的統(tǒng)稱③。本文在廣義后發(fā)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上討論問題。

 

(一) 區(qū)域發(fā)展實(shí)質(zhì)、區(qū)域發(fā)展的層次體系與后  發(fā)優(yōu)勢的特性

區(qū)域發(fā)展的實(shí)質(zhì)是“區(qū)域作為一個(gè)人口、資源、環(huán)境系統(tǒng)的功能、結(jié)構(gòu)和相互作用機(jī)理, 是在特定階段, 一定層次上各要素的有序耦合及非線性的系統(tǒng)存在, 也是在特定發(fā)展環(huán)境下一種相對優(yōu)化的客觀存在和相應(yīng)門檻限制下的循環(huán)和累積過程。一個(gè)不斷輸入負(fù)熵流的開放區(qū)域系統(tǒng), 通過選擇外參量使起主導(dǎo)作用的內(nèi)參量達(dá)到特定閥值, 會(huì)使序參量突變而使系統(tǒng)出現(xiàn)新的有序態(tài)和非線性耦合效應(yīng),使區(qū)域系統(tǒng)在相應(yīng)的時(shí)空界限內(nèi)和一定的人地關(guān)系系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的基礎(chǔ)上, 跨越發(fā)展門檻, 實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)所要求的系統(tǒng)狀態(tài)的躍遷和區(qū)域發(fā)展的良性突變, 進(jìn)而在新的系統(tǒng)環(huán)境和狀態(tài)下實(shí)現(xiàn)要素的高層次耦合和自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)三個(gè)子系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展”。因此, 區(qū)域發(fā)展是指在經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和積累以及結(jié)構(gòu)不斷升級的基礎(chǔ)上, 社會(huì)、文化、生態(tài)環(huán)境等系統(tǒng)應(yīng)與經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行不斷協(xié)同, 相互制約, 實(shí)現(xiàn)區(qū)域系統(tǒng)自組織效應(yīng)、協(xié)調(diào)性機(jī)制和持續(xù)演化過程④。地球表層系統(tǒng)所賦予每個(gè)民族、國家或地區(qū)在自然條件、地理環(huán)境、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等方面存在著程度不同的空間差異。一般地, 后發(fā)地區(qū)不發(fā)達(dá)的原因中往往有地理區(qū)位、自然條件、國土資源等基礎(chǔ)條件的制約。從時(shí)間過程看, 社會(huì)發(fā)展具有不可逆性、不可重復(fù)性, 過去發(fā)生過的不會(huì)在今日或未來重復(fù)出現(xiàn)。這里特別需要指出初始條件差異的累加影響, 正如哈肯(H. Haken, 1982) 指出的, “這是因?yàn)楝F(xiàn)象都與其初始狀態(tài)有很大的關(guān)系, 初始條件稍微變化, 都會(huì)導(dǎo)致很大不同的結(jié)果??即會(huì)出現(xiàn)異化”。因此, 在同一時(shí)期, 世界上各個(gè)國家和地區(qū)出現(xiàn)了發(fā)展水平的空間分異和層次體系, 尤其是在當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)一體化和信息時(shí)代更是如此。目前,從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技創(chuàng)新能力、社會(huì)文明程度等角度分析, 世界各國或地區(qū)的發(fā)展水平形成了如下層次體系: (1) 社會(huì)經(jīng)濟(jì)核心主導(dǎo)區(qū), 如美國、日本、德國、英國等部分西方發(fā)達(dá)國家, 這些國家普遍完成了工業(yè)化過程, 并先后進(jìn)入信息時(shí)代, 科技創(chuàng)新能力強(qiáng), 經(jīng)濟(jì)水平高, 在世界經(jīng)濟(jì)格局、相關(guān)經(jīng)濟(jì)體系和貿(mào)易規(guī)則中處于主導(dǎo)地位; (2) 次核心區(qū), 如部分西方國家。這些國家也完成了工業(yè)化過程, 但是科技創(chuàng)新能力相對不足, 在某個(gè)區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)處于支配地位, 但是全球性影響能力有限;(3) 次邊緣區(qū), 如部分新興工業(yè)化國家、發(fā)展中大國等, 這些國家正在迅速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化過程, 部分國家甚至工業(yè)化、信息化過程同時(shí)進(jìn)行, 并逐步與全球性大國爭奪地區(qū)性領(lǐng)導(dǎo)權(quán), 主要問題是缺乏科技創(chuàng)新能力, 核心技術(shù)沒有掌握,更多的工業(yè)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)體系屬于傳統(tǒng)層次, 只有少數(shù)產(chǎn)業(yè)處于領(lǐng)先地位。這些國家是全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和資金流入的地區(qū);(4) 邊緣區(qū), 主要是發(fā)展水平差異很大的廣大落后地區(qū)。這些國家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)處于被支配的地位, 產(chǎn)業(yè)層次低下, 創(chuàng)新能力低, 缺乏先進(jìn)技術(shù), 社會(huì)經(jīng)濟(jì)依附性很強(qiáng)。因此, 落后地區(qū)的發(fā)展在一定程度上是突破或者改變原有世界社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序或?qū)哟谓Y(jié)構(gòu)體系的過程。突破或者改變的幅度越大, 來自外部、內(nèi)部的阻力越大。

后發(fā)優(yōu)勢的特性有以下幾點(diǎn):

1. 后發(fā)優(yōu)勢的相對性、動(dòng)態(tài)性和層次性。由于發(fā)展非均衡規(guī)律的存在, 世界范圍內(nèi)以及各國、各地區(qū)都存在發(fā)展水平的差異性, 而且, 在不同的時(shí)期, 在不同的空間范圍內(nèi), 可形成不同的發(fā)展水平結(jié)構(gòu)體系, 因此, 不但存在先發(fā)和后發(fā)的相對性和動(dòng)態(tài)變化過程, 而且存在后發(fā)優(yōu)勢的層次性。因此,后發(fā)優(yōu)勢的本質(zhì)是比較優(yōu)勢和學(xué)習(xí)、借鑒模仿優(yōu)勢。如果將創(chuàng)新優(yōu)勢和心理優(yōu)勢與比較優(yōu)勢相結(jié)合, 才有可能盡快實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢②;

2. 后發(fā)優(yōu)勢的跳躍性。落后地區(qū)的發(fā)展如果沒有持續(xù)快速和跳躍性, 就不可能很快實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)。因此, 落后地區(qū)可以直接利用先進(jìn)科技、方法、管理, 實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)、科技、管理和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的跳躍性發(fā)展②。因此, 后發(fā)優(yōu)勢與跨越式發(fā)展戰(zhàn)略緊密連接。后進(jìn)地區(qū)的發(fā)展實(shí)際上包括在前述同一水平層次上的趕超和不同層次上的趕超兩個(gè)層次。趕超戰(zhàn)略應(yīng)在一定的基礎(chǔ)和內(nèi)外部條件下進(jìn)行。如果不具備相應(yīng)的支撐條件是不可能實(shí)現(xiàn)所謂后發(fā)效應(yīng)和超常規(guī)發(fā)展戰(zhàn)略的。由于只有少部分國家才能具有趕超戰(zhàn)略的條件, 世界上能夠達(dá)到上述層次體系高級層面的國家和地區(qū)畢竟是少數(shù), 而且是在當(dāng)時(shí)有利于自己發(fā)展的國內(nèi)外背景下實(shí)現(xiàn)的。雖然后發(fā)效應(yīng)客觀上是存在的, 但是, 各個(gè)國家自身發(fā)展條件、國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及各國領(lǐng)導(dǎo)人對于發(fā)展時(shí)機(jī)把握是后發(fā)效應(yīng)能在多大程度上實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵, 跨越式發(fā)展戰(zhàn)略在某意義上將是后發(fā)優(yōu)勢成功實(shí)施的高級階段。因此, 后發(fā)效應(yīng)分為以下幾個(gè)層次:

(1) 能夠?qū)崿F(xiàn)多層次的飛躍, 實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和全球性影響的雙重目的;

(2) 能夠?qū)崿F(xiàn)多層次的飛躍,成為全球性影響國家, 但是沒有實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo);

(3) 實(shí)現(xiàn)單層次跨越, 成為次核心區(qū), 并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo);

(4) 實(shí)現(xiàn)單層次跨越, 成為次核心區(qū), 沒有實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo);

(5) 實(shí)現(xiàn)同層次趕超和可持續(xù)發(fā)展目標(biāo);

(6) 實(shí)現(xiàn)同層次趕超, 沒有實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo);

(7) 同層次緩慢發(fā)展。因此, 后發(fā)效應(yīng)的程度實(shí)際上應(yīng)該用跨越和持續(xù)兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來衡量, 跨越式發(fā)展戰(zhàn)略是落后地區(qū)趕超發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的必然選擇的一種模式。

3. 后發(fā)優(yōu)勢的潛在性。在各種內(nèi)外部發(fā)展條件及其組合效應(yīng)的支持下, 將后發(fā)優(yōu)勢盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)競爭性優(yōu)勢, 后發(fā)優(yōu)勢才能實(shí)現(xiàn)。因此, 逐步積累條件, 對后發(fā)優(yōu)勢進(jìn)行合理評估和適時(shí)開發(fā)才是正確的發(fā)展方向。

4. 后發(fā)優(yōu)勢的全方位性。后發(fā)優(yōu)勢不僅存在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域, 在社會(huì)、文化、教育、科技、制度、管理等各個(gè)方面都存在。因此, 后發(fā)優(yōu)勢的學(xué)習(xí)過程是全方位的。

5. 創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢的必要條件。落后地區(qū)趕超發(fā)達(dá)國家的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是形成具有競爭優(yōu)勢和水平分工的經(jīng)濟(jì)體系, 以及具有適合本國國情的社會(huì)、文化體系。由于趕超戰(zhàn)略一般具有高速性和忽視生態(tài)環(huán)境, 因此, 只有進(jìn)行制度、技術(shù)、管理等方面的創(chuàng)新, 總結(jié)發(fā)達(dá)國家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn), 形成各時(shí)期適合本國的發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)環(huán)境, 才能從根本上實(shí)現(xiàn)跨越式和可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。

(二) 后發(fā)優(yōu)勢

具體的后發(fā)優(yōu)勢主要包括以下幾個(gè)方面:  

1. 落后地區(qū)具有相對明確的, 可資學(xué)習(xí)、追趕和利用的發(fā)展目標(biāo)(前景)、路徑過程、技術(shù)體系、制度模式、文化模式、產(chǎn)業(yè)組成與演化等優(yōu)勢。人類認(rèn)識和控制任何一個(gè)系統(tǒng)都需要時(shí)間和代價(jià), 而發(fā)達(dá)國家已經(jīng)建立起一個(gè)完善的發(fā)達(dá)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系, 這就減少了落后地區(qū)探索該過程的時(shí)間和代價(jià)。因此, 落后地區(qū)可以參考和借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)、制度、管理和發(fā)展過程是全方位的, 這既包括學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家比較成熟的技術(shù)、計(jì)劃、設(shè)備、管理、組織機(jī)構(gòu)等, 也包括市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作機(jī)制與規(guī)則、社會(huì)保障的理念與具體內(nèi)容、可持續(xù)發(fā)展的思想、法治社會(huì)的建構(gòu)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等方面的經(jīng)驗(yàn)以及片面的經(jīng)濟(jì)增長、貧富分化懸殊、拜金主義、環(huán)境污染嚴(yán)重等方面的教訓(xùn), 還有助于落后地區(qū)創(chuàng)新能力的生成。對于落后地區(qū)的創(chuàng)新來說, 具有許多客觀有利條件: 所面臨的復(fù)雜多樣的問題為其創(chuàng)新提供了廣闊的空間, 所面臨的種種外在壓力和自身對于發(fā)展的迫切要求為其創(chuàng)新提供了巨大的動(dòng)力, 所能借鑒、參照、汲取的空前豐富的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)“資源”則為其創(chuàng)新提供了有效的設(shè)計(jì)思路和廣闊的選擇余地。落后地區(qū)通過在模式、體制以及發(fā)展道路等重要方面的創(chuàng)新, 可以避免走許多彎路,可以在一定程度上節(jié)約現(xiàn)代化建設(shè)所需要的時(shí)間成本, 可以以相對較小的社會(huì)成本和代價(jià)來取得相對較大的發(fā)展收益。當(dāng)有效的創(chuàng)新達(dá)到一定地步時(shí), 落后地區(qū)就會(huì)實(shí)現(xiàn)歷史上的巨大進(jìn)步, 即實(shí)現(xiàn)歷史性的跨越。東亞的一些落后地區(qū)的成功案例已經(jīng)證明了這一點(diǎn)。需要說明的是, 落后地區(qū)在現(xiàn)代化建設(shè)方面進(jìn)行創(chuàng)新努力的同時(shí), 必須防止冒進(jìn)的、不切實(shí)際的作法, 否則, 所要付出的實(shí)際代價(jià)將是巨大的。

2. 更容易形成一種強(qiáng)大的現(xiàn)代化推動(dòng)力量。在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)一體化潮流的推動(dòng)下, 開放是落后地區(qū)的必然選擇。內(nèi)外部發(fā)展水平和環(huán)境的巨大差異所產(chǎn)生的壓力感可能會(huì)誘導(dǎo)出一種民族的超越精神, 使落后地區(qū)的原動(dòng)力得到最大限度的啟動(dòng)。在發(fā)達(dá)國家巨大的經(jīng)濟(jì)和其他方面的壓力面前, 落后地區(qū)可以產(chǎn)生一種強(qiáng)烈的民族向心力, 使廣大社會(huì)成員、各個(gè)利益集團(tuán)、群體與階層, 產(chǎn)生一種強(qiáng)烈的民族歸屬感、凝聚力, 努力消除自身積弊, 有利于民族動(dòng)能、原動(dòng)力以較快的速度持續(xù)有效釋放。

3. 出于自身持續(xù)發(fā)展的考慮, 先進(jìn)國家可以在資金、技術(shù)對落后地區(qū)提供支持和幫助, 有助于落后地區(qū)吸收大量的外來資金, 彌補(bǔ)現(xiàn)代化建設(shè)所需資金的匱乏。嚴(yán)重的資本短缺, 是落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)起飛的制約性條件之一。落后地區(qū)的資本需求、發(fā)達(dá)國家的資本相對過剩和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢, 以及出于自身環(huán)境、市場、穩(wěn)定的綜合考慮, 導(dǎo)致落后地區(qū)可以獲得先發(fā)國家的資金和技術(shù)支持, 例如依據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(O ECD) 提供的數(shù)據(jù), 發(fā)達(dá)國家流入落后地區(qū)的資金基本上呈遞增的狀態(tài)。4. 有利于后進(jìn)國和地區(qū)人力資源的培育和開發(fā)。落后地區(qū)不僅缺乏必要的資金與技術(shù), 更缺乏現(xiàn)代型的人才。落后地區(qū)可借助適當(dāng)方式, 通過派出去、請進(jìn)來的途徑, 部分解決人才缺乏的問題。以中國為例, 1992～ 1997 年引進(jìn)外國專家4417 萬人,派出培訓(xùn)的各類技術(shù)和管理人員為20.1 萬人。這些外國專家以及學(xué)成回國的人才，在中國的現(xiàn)代化建設(shè)中發(fā)揮著重要的作用。落后地區(qū)還可以利用發(fā)達(dá)國家在本國投資企業(yè)的機(jī)會(huì), 培訓(xùn)一定數(shù)量的工人和技術(shù)人員。

總之, 部分落后地區(qū)可以通過自己的努力, 實(shí)現(xiàn)趕超發(fā)展過程, 如日本、韓國就是通過制定產(chǎn)業(yè)政策, 充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢, 創(chuàng)造了所謂的“日本奇跡”和“江漢奇跡”。

(三) 后發(fā)劣勢

后發(fā)劣勢主要包括如下幾方面:  

1. 由于同時(shí)期發(fā)展條件和發(fā)展環(huán)境的不平等性, 落后地區(qū)的后發(fā)效應(yīng)大為減弱, 經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的邊緣化效應(yīng)強(qiáng)化, 甚至可能喪失國家經(jīng)濟(jì)、文化的獨(dú)立性。格森科(1962、1970) 提出了以初始條件差異為基礎(chǔ)的分析框架: 相對于先發(fā)展區(qū)域(發(fā)達(dá)地區(qū)) , 遲發(fā)展區(qū)域(不發(fā)達(dá)地區(qū)) 的初始發(fā)展條件是大不相同的:

(1) 不發(fā)達(dá)地區(qū)開始發(fā)展時(shí), 發(fā)達(dá)地區(qū)占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)秩序已經(jīng)建立, 不發(fā)達(dá)地區(qū)往往要面臨著十分不利的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境, 處于被支配的從屬地位, 形成不平等的垂直分工、貿(mào)易條件和經(jīng)濟(jì)秩序;

(2) 發(fā)達(dá)地區(qū)在占有全球最有利的空間、資源和市場的條件下, 走了一條以高投入—高產(chǎn)出為主的增長第一的道路, 不發(fā)達(dá)地區(qū)遲一步發(fā)展則陷入資源短缺、市場狹小, 環(huán)境惡化等困境。而且, 發(fā)達(dá)國家會(huì)進(jìn)一步利用政治、軍事手段強(qiáng)化其對資源、環(huán)境、市場的控制, 大量消耗落后地區(qū)國內(nèi)的資源, 開拓其國內(nèi)市場, 限制了落后地區(qū)發(fā)展的空間;

(3) 不發(fā)達(dá)地區(qū)再也不可能具有發(fā)達(dá)地區(qū)當(dāng)年的資本原始積累條件, 即使利用發(fā)達(dá)國家的資金, 也要支付高額利息和可能的額外政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的利益。因此, 落后地區(qū)存在依附性增強(qiáng)的可能性, 如程度不同地對先發(fā)國家經(jīng)濟(jì)與技術(shù)上的依賴, 導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展自主性以及技術(shù)創(chuàng)新勢頭的減弱, 從而成為某種意義上的“依附性”國家和地區(qū)。

2. 發(fā)展階段的不可逾越性和任務(wù)多重性。人類社會(huì)發(fā)展具有階段性。這個(gè)階段性既包括技術(shù)的階段性和層次性, 也包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的階段性。從人類文明發(fā)展的綜合角度分析, 可以分為原始社會(huì)、農(nóng)業(yè)社會(huì)、工業(yè)化社會(huì)、后工業(yè)化社會(huì)(信息社會(huì)、知識經(jīng)濟(jì)社會(huì)或者后現(xiàn)代社會(huì)) 等階段。每個(gè)階段還可以再進(jìn)行具體的劃分。每個(gè)國家或者地區(qū)的發(fā)展過程不可能跨越主要發(fā)展階段的瓶頸和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。對于具有層次差異的落后地區(qū),如從農(nóng)業(yè)社會(huì)到知識經(jīng)濟(jì)社會(huì), 其將面臨工業(yè)化過程和知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙重任務(wù), 發(fā)展的困難可想而知。因此, 沒有非常優(yōu)越的內(nèi)外部發(fā)展條件和長期有效組織機(jī)構(gòu)的科學(xué)指導(dǎo), 很少有國家能夠迅速完成多任務(wù)的跨越式發(fā)展過程。同時(shí), 落后地區(qū)可以迅速實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)后發(fā)效應(yīng), 但是往往在其它領(lǐng)域的后進(jìn)效應(yīng)并不佳。

3. 外來系統(tǒng)與本國系統(tǒng)的有效整合問題。后發(fā)效應(yīng)的實(shí)施往往是通過開放式的學(xué)習(xí)和模仿實(shí)現(xiàn),既然在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面學(xué)習(xí)了先進(jìn)國家的技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、管理、體制等, 西方的文化、社會(huì)體系將不可避免地侵入落后地區(qū), 對本國系統(tǒng)造成強(qiáng)大的侵蝕和影響, 出現(xiàn)各種各樣的紊亂和問題:

(1) 不平衡發(fā)展。從現(xiàn)實(shí)角度看, 落后地區(qū)在現(xiàn)代化早中期階段的發(fā)展不可能是全方位推進(jìn), 其演進(jìn)軌跡必定是首先從某個(gè)部位、某個(gè)環(huán)節(jié)開始的, 進(jìn)而由點(diǎn)到面,再到整體。這樣, 在現(xiàn)代化的早中期階段, 落后地區(qū)一方面是在某個(gè)部位、某個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)展的迅速推進(jìn), 另一方面則是落后的歷史基礎(chǔ)的延續(xù), 如發(fā)達(dá)國家的“示范效應(yīng)”影響到落后地區(qū)結(jié)構(gòu)的多元化,如經(jīng)濟(jì)社會(huì)的二元結(jié)構(gòu), 影響到人口失控和債臺高筑等。因此, 先進(jìn)生產(chǎn)體系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)難以和本國的落后的體系在短時(shí)期內(nèi)整合;

(2) 社會(huì)的價(jià)值體系容易出現(xiàn)紊亂和強(qiáng)勢文化的侵蝕。社會(huì)發(fā)展的不平衡性造成了社會(huì)階層的分化。不同的社會(huì)階層的社會(huì)價(jià)值取向由于經(jīng)濟(jì)收入差異和外國文化的侵入具有不同程度的差異, 致使社會(huì)的價(jià)值體系出現(xiàn)程度不同的紊亂,原有社會(huì)價(jià)值準(zhǔn)則失效或是部分失效, 新的價(jià)值準(zhǔn)則又難以在短時(shí)期內(nèi)迅速在社會(huì)中占據(jù)主流位置, 因此, 諸多價(jià)值觀的存在將造成社會(huì)的紊亂, 干擾社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展, 如部分民眾心理重心外移等。同時(shí), 由于社會(huì)價(jià)值體系的紊亂, 以及社會(huì)整合程度的降低以及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的落后, 大眾文化處在一種相對弱勢的狀態(tài)。與之相對應(yīng), 外來的大眾文化則是以強(qiáng)勢的經(jīng)濟(jì)和強(qiáng)勢的科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ), 因而也具有了一種強(qiáng)勢的特征, 并對落后地區(qū)進(jìn)行著大面積的侵蝕。而且, 由于社會(huì)的急劇轉(zhuǎn)型使得社會(huì)控制力程度不同地有所減弱,因而社會(huì)對于社會(huì)成員的各種行為往往缺乏一種有效的整合; 國外示范效應(yīng)的影響以及價(jià)值體系某種程度的紊亂, 很容易誘發(fā)社會(huì)成員大量的“越軌”行為; 而社會(huì)發(fā)展的不平衡, 則會(huì)使社會(huì)問題呈現(xiàn)出一種多樣化的狀態(tài)。因此, 落后地區(qū)很容易出現(xiàn)社會(huì)問題的并發(fā)癥。如中國所存在的失業(yè)問題、腐敗問題、環(huán)境污染問題、拜金主義問題、貧富差距過大問題、治安惡化問題、發(fā)展不平衡問題等。所以, 落后地區(qū)存在著本國文化與先進(jìn)國家生產(chǎn)力及其文化的有效整合問題, 也是它們發(fā)展的難點(diǎn)之一;

(3) 容易形成相對較高的社會(huì)期望值。在落后地區(qū)現(xiàn)代化建設(shè)的初始階段有一個(gè)明顯的反差現(xiàn)象, 這就是社會(huì)成員對于未來的現(xiàn)代化發(fā)展所可能取得的積極成果容易抱有過早的比較高的期望值。相比之下, 社會(huì)對于這些期望值的兌現(xiàn)能力則是相對較低的。例如, 在經(jīng)濟(jì)層面上, 人們往往熱衷于經(jīng)濟(jì)的高速甚至是超高速增長, 期望國家在短時(shí)期內(nèi)就能夠迅速富強(qiáng)。而期望值一旦得不到兌現(xiàn), 社會(huì)成員便會(huì)產(chǎn)生程度不同的挫折感, 進(jìn)而產(chǎn)生對于正常的社會(huì)秩序來說是十分不利的負(fù)面影響;

(4) 社會(huì)貧富差距容易迅速拉大。落后地區(qū)之所以會(huì)出現(xiàn)貧富差距急劇增大這一現(xiàn)象, 主要原因有兩個(gè): 一是在社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中價(jià)值體系的紊亂、社會(huì)規(guī)則的某種“真空”狀態(tài)以及過高的社會(huì)期望值容易促使人們尋求種種有利于自己的短期行為,以求迅速增大自己的經(jīng)濟(jì)利益, 出現(xiàn)了“灰色富有階層”、“黑色富有階層”等。各種非法收入對于落后地區(qū)的收入分配狀況開始發(fā)生重要的影響, 在短時(shí)期之內(nèi)造成了一些相對來說是過于富裕的社會(huì)群體; 二是落后地區(qū)不平衡的發(fā)展, 使得一些地區(qū)、一些行業(yè)、一些職業(yè)、一些群體領(lǐng)先一步地獲得了較高的收入. 致使社會(huì)成員在收入方面迅速拉大了差距, 成為整個(gè)社會(huì)發(fā)展長期的不穩(wěn)定因素。

4. 由外延型發(fā)展方式向內(nèi)涵型發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變十分艱難。由于落后地區(qū)存在著大量剩余勞動(dòng)力, 在業(yè)勞動(dòng)者隊(duì)伍中又存在著較高的隱型失業(yè)率, 再加上勞動(dòng)者的文化素質(zhì)過低, 必然會(huì)使勞動(dòng)生產(chǎn)率難以盡快提高。另外, 為了在發(fā)展過程中保持正常的社會(huì)穩(wěn)定, 實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)社會(huì)目標(biāo)和避免勞動(dòng)力浪費(fèi), 外延型發(fā)展方式確實(shí)還有著某種存在的必要性。因此, 落后地區(qū)在較長時(shí)期內(nèi), 難以從總體上實(shí)現(xiàn)由外延型發(fā)展方式向內(nèi)涵型發(fā)展方式的迅速轉(zhuǎn)換。因此, 落后地區(qū)往往資源浪費(fèi)嚴(yán)重。

5. 由于在各時(shí)期落后地區(qū)所面臨的外部發(fā)展環(huán)境和內(nèi)在發(fā)展條件處于動(dòng)態(tài)過程, 而每個(gè)發(fā)展階段所要求的內(nèi)外部條件也有不同程度的差異, 同時(shí)又要面對來自外部各種傳統(tǒng)強(qiáng)大勢力以及國內(nèi)守舊派的種種阻撓, 這就要求落后地區(qū)的政府是強(qiáng)力政府, 并且有能力在較長時(shí)期科學(xué)指導(dǎo)國家的持續(xù)發(fā)展。而這些條件不是多數(shù)落后地區(qū)所能夠具備的。因此, 縱觀世界經(jīng)濟(jì)史, 盡管后發(fā)優(yōu)勢的存在的確加速了先進(jìn)國家和后發(fā)展國家或地區(qū)之間差距的縮小, 卻只有少數(shù)國家或地區(qū)通過技術(shù)創(chuàng)新成功地實(shí)現(xiàn)了由后發(fā)展到領(lǐng)先的過渡, 多數(shù)落后地區(qū)最終都淪為大國或者強(qiáng)國的附庸和邊緣國。就超越而言, 后發(fā)優(yōu)勢恰恰是后發(fā)劣勢。

6. 落后地區(qū)的發(fā)展伴隨著世界經(jīng)濟(jì)秩序, 甚至政治秩序的調(diào)整。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)實(shí)力世界格局的變遷必然要求政治秩序進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。世界強(qiáng)力集團(tuán)對落后國家迅速發(fā)展必然采取種種限制措施, 尤其是遏制未來可能成為其強(qiáng)大對手的國家。因此, 落后地區(qū)的發(fā)展實(shí)際上可分為兩個(gè)層次: 一個(gè)是國內(nèi)層面, 這個(gè)問題只是國內(nèi)政治力量的有效整合問題;另一個(gè)是國際層面, 涉及到國家在未來世界體系的定位和世界政治經(jīng)濟(jì)層次體系的調(diào)整。

 

(四) 實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢應(yīng)明確的幾個(gè)關(guān)鍵問題

1. 后發(fā)優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)的核心是超越和創(chuàng)新。只有具有全方位的創(chuàng)新能力, 掌握核心技術(shù), 實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的水平分工, 才能實(shí)現(xiàn)超越。這是因?yàn)楦鲊趪H分工中的相對位置具有相當(dāng)?shù)摹胺€(wěn)定性”, 即對于任一時(shí)點(diǎn)的既定技術(shù)而言, 發(fā)達(dá)國家不斷地通過技術(shù)創(chuàng)新掌握著一項(xiàng)或少數(shù)幾項(xiàng)“最優(yōu)技術(shù)”, 而對于落后地區(qū), 工業(yè)化過程總是與技術(shù)引進(jìn)、模仿和改進(jìn)緊密相連。后發(fā)優(yōu)勢可以成功地加速“追趕”,但不能自發(fā)地實(shí)現(xiàn)“超越”②。因此, 落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能用技術(shù)模仿來代替制度模仿。技術(shù)模仿代替制度模仿的策略, 短期效果不差, 但長期代價(jià)極高⑨。只有創(chuàng)新的內(nèi)部機(jī)制和制度改革得以有效建立和實(shí)施, 保證落后地區(qū)各個(gè)系統(tǒng)在非均衡狀態(tài)下高速發(fā)展, 才能有效實(shí)現(xiàn)外來先進(jìn)技術(shù)、制度、文化與本國國情的有效結(jié)合, 產(chǎn)生適合于本國的發(fā)展體系和發(fā)展道路。

2. 后發(fā)優(yōu)勢的實(shí)現(xiàn)在不同時(shí)期需要不同的基礎(chǔ)條件。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的發(fā)展, 對“后發(fā)優(yōu)勢”的認(rèn)識還需不斷深化。層次越高的社會(huì)發(fā)展階段越需要較高的發(fā)展條件。例如在以鋼鐵工業(yè)為主的傳統(tǒng)工業(yè)化階段以及以電子化工產(chǎn)業(yè)為代表的新興工業(yè)化階段, 初始生產(chǎn)率很低的國家通過學(xué)習(xí)先進(jìn)國家的技術(shù), 模仿創(chuàng)新, 提高投資率, 增強(qiáng)人力資本投入會(huì)比較容易地實(shí)現(xiàn)“后發(fā)優(yōu)勢”, 很快地追趕上先驅(qū)國家, 如德國和日本。而在知識經(jīng)濟(jì)條件下, 由于知識產(chǎn)品生命周期縮短, 更新?lián)Q代的速度加快; 知識產(chǎn)品成本構(gòu)成因素的變化使后進(jìn)國難以獲得比較成本優(yōu)勢; 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和科技實(shí)力愈加不平衡; 世界范圍內(nèi)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法, 核心技術(shù)轉(zhuǎn)移遲緩等原因, “后發(fā)優(yōu)勢”則明顯減弱bk。

3. 落后地區(qū)的發(fā)展是一個(gè)長期而艱難的過程,不可能在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)。因此, 落后地區(qū)不能制訂超出自身能力的發(fā)展戰(zhàn)略, 因?yàn)橄劝l(fā)優(yōu)勢如果建立在更高層次上, 差距是很大, 不可能在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)趕超。例如, 20 世紀(jì)80 年代, 東部沿海地區(qū)在要素配置、產(chǎn)業(yè)選擇等多方面優(yōu)先采用了市場機(jī)制, 比如設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)與開放城市, 允許非公有制經(jīng)濟(jì)的大力發(fā)展, 對外資的引進(jìn)實(shí)施優(yōu)惠政策等, 東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)從先行改革中取得的增長效應(yīng)要比優(yōu)惠政策得到的增長刺激更有意義。進(jìn)入90 年代, 東部市場一體化過程加快, 地方分權(quán)壁壘削弱,不以地方利差為目標(biāo)而以市場盈利為原則的東部市場型跨地區(qū)投資經(jīng)營活動(dòng)發(fā)展起來了。雖然全國的政策差距基本消除, 國家在東西預(yù)算投資中的份額差距也開始縮小,然而, 沿海地帶對西部的增長優(yōu)勢并沒有因國家投資與體制的差異縮小而減弱,由于東部經(jīng)濟(jì)改革產(chǎn)生的使資源投入在經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)中合理配置與使用的機(jī)制——即“積累效應(yīng)”, 地區(qū)間經(jīng)濟(jì)差距反而比80 年代擴(kuò)大了bl。因此, 應(yīng)避免制訂脫離實(shí)際的發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略, 減少不必要的損失。

4. 后發(fā)優(yōu)勢的實(shí)現(xiàn)往往存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境破壞, 國家發(fā)展與國家政治利益受到損害等矛盾。由于發(fā)達(dá)國家通過全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移, 基本形成了產(chǎn)業(yè)的全球化垂直分工體系, 并且由于技術(shù)條件的差異, 落后地區(qū)的產(chǎn)業(yè)體系往往污染較為嚴(yán)重, 致使落后地區(qū)生態(tài)環(huán)境日益惡化。而且, 發(fā)達(dá)國家利用政治、經(jīng)濟(jì)、文化等一切手段, 如W TO 規(guī)則、環(huán)境、技術(shù)、民主等, 迫使落后地區(qū)放棄一些政治、經(jīng)濟(jì)利益, 甚至逐步成為核心國的附庸。值得注意的是, 全球的市場容量和資源是有限的, 只有有效占領(lǐng)全球市場和資源的國家才有資格成為全球的主導(dǎo)核心國。發(fā)達(dá)國家往往利用其強(qiáng)大的政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化等各方面的力量, 利用競爭和規(guī)則等一切手段, 限制落后地區(qū)成為其主要對手, 因此, 落后地區(qū)如果想成為全球的主導(dǎo)國, 應(yīng)利用一切可行的手段, 進(jìn)行反限制, 盡可能地拓展國家發(fā)展的外部生存環(huán)境和空間, 必要時(shí)應(yīng)背水一戰(zhàn)來突破國家發(fā)展的最后瓶頸。